Liquidação de opções de ações do cboe

Liquidação de opções de ações do Cboe
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* De acordo com a seção 1256 do Código Tributário, os lucros e perdas em transações de certas opções negociadas em bolsa, incluindo a SPX, têm o direito de ser tributados a uma taxa igual a 60% de longo prazo e 40% de ganho ou perda de capital de curto prazo. desde que o investidor envolvido e a estratégia empregada satisfaçam os critérios do Código Tributário. Os investidores devem consultar seus consultores tributários para determinar como os lucros e perdas em qualquer estratégia de opção em particular serão tributados. As leis e regulamentações tributárias mudam de tempos em tempos e podem estar sujeitas a interpretações variadas.
As opções envolvem risco e não são adequadas para todos os investidores. Antes de comprar ou vender uma opção, uma pessoa deve receber uma cópia das Características e Riscos das Opções Padronizadas. As cópias estão disponíveis no seu corretor ou no theocc. A negociação de futuros não é adequada para todos os investidores e envolve risco de perda. Futuros e opções sobre os índices de volatilidade do Cboe têm várias características únicas que os distinguem da maioria das opções de ações e índices, e os investidores são fortemente encorajados a ler e entender as opções de opções de ODD e VIX em cboe / micro / vix / vixoptionsfaq. aspx e outro material informativo antes de investir. Nenhuma declaração dentro deste site deve ser interpretada como uma recomendação para comprar ou vender um contrato de garantia ou futuros ou para fornecer consultoria de investimento. Os Termos e Condições de uso deste site e o uso deste website serão considerados como aceitação desses Termos e Condições. Declaração de privacidade .
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Cboe S & amp; 500 Multi-Week BuyWrite Index (BXMW) usando opções semanais.
O Índice BuyWrite da Cboe S & P 500 Multi-Semanas (BXMW) foi desenvolvido para acompanhar o desempenho de uma hipotética estratégia de chamadas semanais cobertas com quatro posições curtas nas Opções de Chamada SPX que expiram em expirações consecutivas de quatro semanas. Os vencimentos das opções escritas são escalonados de forma que o Índice venda quatro semanas de Opções SPX semanalmente.
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O Cboe S & P 500 One-Week PutWrite Index é projetado para acompanhar o desempenho de uma estratégia hipotética que vende uma opção de venda S & amp; P 500 Index (SPX) no dinheiro semanalmente. O vencimento da opção de venda do SPX por escrito é de uma semana para expirar.

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Preços finais de liquidação.
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SEC cobra CBOE por falhas regulatórias.
PARA DIVULGAÇÃO IMEDIATA.
Washington, D. C., 11 de junho de 2013 - mdash;
A Securities and Exchange Commission acusou hoje o CBOE (Chicago Board Options Exchange) e uma afiliada por vários colapsos sistêmicos em suas funções regulatórias e de conformidade como uma organização auto-reguladora, incluindo uma falha em cumprir ou mesmo compreender completamente as regras para evitar vendas abusivas. .
O CBOE concordou em pagar uma multa de US $ 6 milhões e implementar medidas corretivas para resolver as acusações da SEC. A penalidade financeira é a primeira avaliada contra uma troca por violações relacionadas à sua supervisão regulatória. As penalidades financeiras anteriores contra as trocas envolviam condutas impróprias no lado comercial de suas operações.
Organizações de autorregulamentação (SROs) devem impor as leis federais de valores mobiliários, bem como suas próprias regras para regular o comércio em suas bolsas por suas firmas-membro. Ao fazê-lo, eles devem gerenciar suficientemente um conflito inerente que existe entre as obrigações de auto-regulação e os interesses comerciais de um SRO e seus membros. Uma investigação da SEC concluiu que a CBOE não conseguiu policiar e controlar adequadamente este conflito para uma firma-membro que mais tarde se tornou objeto de uma ação de execução da SEC. A CBOE colocou os interesses da firma à frente de suas obrigações regulatórias, deixando de investigar apropriadamente a conformidade da empresa com o Regulamento SHO e, em seguida, interferindo na investigação da empresa pela SEC.
De acordo com a ordem da SEC, que instituiu procedimentos administrativos, a CBOE demonstrou uma incapacidade geral de fazer valer o Reg. SHO com um programa de vigilância ineficaz que não conseguiu detectar irregularidades, apesar de inúmeras bandeiras vermelhas que seus membros estavam envolvidos em vendas a descoberto abusivas. CBOE também ficou aquém das suas responsabilidades regulamentares e de conformidade em várias outras áreas durante um período de quatro anos.
"A regulamentação adequada dos mercados depende das SROs para policiar agressivamente suas empresas-membro e fazer cumprir suas regras, bem como as leis de valores mobiliários", disse Andrew J. Ceresney, co-diretor da Divisão de Fiscalização da SEC. "Quando as SROs não regulam com responsabilidade a conduta de suas firmas-membro como a CBOE fez aqui, não hesitaremos em adotar uma ação de execução".
Daniel M. Hawke, chefe da Unidade de Abuso de Mercado da Divisão de Fiscalização da SEC, acrescentou: "As falhas do CBOE neste caso foram decepcionantes. O público depende dos SROs para fornecer um olhar atento sobre suas trocas e atividades de mercado que ocorrem através deles. Eles devem ter forte culturas de conformidade e recursos de conformidade adequados e dedicados para garantir que eles não se desviem de sua obrigação fundamental de fornecer uma autorregulação rigorosa ".
De acordo com a ordem da SEC, o CBOE mudou sua vigilância e monitoramento do Reg. Cumpriu a conformidade de SHO de um departamento para outro em 2008, e a transferência de responsabilidades afetou negativamente seu Registro. Programa de fiscalização do SHO. Após essa transferência, o CBOE não tomou medidas contra qualquer empresa por violações do Reg. SHO como resultado de sua vigilância ou reclamações de terceiros. Reg. A SHO exige a entrega de títulos patrimoniais para uma agência de compensação registrada quando a entrega é devida, geralmente três dias após a data de negociação (T 3). Se nenhuma entrega for feita até essa data, a firma deve comprar ou emprestar os títulos para fechar a posição de falha na entrega até o início do horário normal de negociação no dia seguinte (T 4). CBOE não conseguiu aplicar adequadamente o Reg. SHO porque seu pessoal não tinha uma compreensão fundamental da regra. Investigadores CBOE responsáveis ​​pelo Reg. A vigilância do SHO nunca recebeu nenhum treinamento formal. A CBOE nunca garantiu que seus investigadores sequer leiam as regras. Portanto, eles não tinham uma compreensão básica de uma falha na entrega.
De acordo com o pedido da SEC, a CBOE recebeu uma reclamação em fevereiro de 2009 sobre possíveis violações de venda a descoberto envolvendo uma conta de cliente em uma empresa membro. O CBOE começou a investigar se a atividade de negociação violava a Regra 204T do Reg. SHO No entanto, o pessoal da CBOE designado para o caso não sabia como determinar se uma falha existia e estava confuso sobre se o Reg. SHO aplicado a um cliente de varejo. CBOE fechou seu registro. Investigação de SHO mais tarde naquele ano.
O pedido da SEC constatou que a CBOE não só não detectou violações adequadamente e investigou e disciplinou um de seus membros, como também tomou medidas equivocadas e sem precedentes para auxiliar a mesma firma membro quando se tornou objeto de uma investigação da SEC em dezembro de 2009. O CBOE não forneceu informações à equipe da SEC quando solicitado, e chegou a ajudar a firma-membro fornecendo informações para a submissão de Wells à SEC. O CBOE realmente editou o rascunho da proposta da empresa, e algumas das informações e edições fornecidas pela CBOE foram imprecisas e enganosas. A SEC apresentou sua ação de execução contra a empresa em abril de 2012, e um juiz de direito administrativo recentemente proferiu uma decisão inicial nesse caso.
De acordo com o pedido da SEC, a CBOE teve uma série de outras falhas regulatórias e de conformidade em vários momentos entre 2008 e 2012. A CBOE não aplicou adequadamente suas regras firmes de cotação e prioridade para determinadas ordens e negociações em sua bolsa, bem como as regras que exigem o registro de pessoas associadas aos seus membros de negociação proprietários. O CBOE também forneceu pagamentos não autorizados "acomodação de clientes" a alguns membros e não a outros, sem a aplicação de regras aplicáveis, resultando em discriminação injusta. E a CBOE e a afiliada C2 Options Exchange não conseguiram apresentar alterações propostas de regras com a SEC quando certas funções de negociação em suas trocas foram implementadas.
A ordem da SEC conclui que a CBOE violou a Seção 19 (b) (1) e a Seção 19 (g) (1) da Securities Exchange Act, bem como a Seção 17 (a) e a Regra 17a-1 quando não forneceu prontamente as informações solicitadas pela SEC que a bolsa manteve no curso de seus negócios, incluindo informações relacionadas à firma-membro que estava sob investigação da SEC para o Registro. Violações de SHO. CBOE e C2 concordaram em resolver as acusações sem admitir ou negar as conclusões da SEC. O CBOE concordou em pagar US $ 6 milhões, aceitar uma ordem de censura e cessação e implementar compromissos significativos. C2 também concordou com uma ordem de censura e cessação e compromissos significativos.
Depois que a SEC iniciou sua investigação, CBOE e C2 responderam envolvendo esforços e iniciativas de remediação voluntária. Ao chegar ao acordo, a SEC levou em conta esses esforços e iniciativas de remediação. A CBOE reorganizou sua Divisão de Serviços Regulatórios e contratou um diretor de conformidade e dois vice-diretores reguladores. O CBOE atualizou políticas e procedimentos escritos, aumentou o orçamento regulatório e a contratação de pessoal regulador, implementou treinamento obrigatório para todos os funcionários e gerentes, e contratou um consultor terceirizado para revisar seu Registro. Programa de fiscalização do SHO. O CBOE também conduziu uma revisão “bottom-up” da independência da Divisão de Serviços Regulatórios, iniciou uma análise de “gap” para determinar se CBOE ou C2 precisavam arquivar quaisquer regras adicionais e revisou todas as fiscalizações regulatórias da CBOE e a estrutura de gerenciamento de riscos corporativos da bolsa. . Depois que a SEC expressou preocupação sobre um pagamento de acomodação a um membro, a CBOE contratou um advogado externo para investigar e auto-relatar casos adicionais de acomodações financeiras para outros membros. Depois de considerar os esforços de reparação da CBOE, a SEC determinou não impor limitações às atividades, funções ou operações da CBOE, de acordo com a Seção 19 (h) (1) do Exchange Act.
A investigação da SEC foi conduzida pelos membros da unidade de abuso de mercado Paul E. Kim e Deborah A. Tarasevich e Jill S. Henderson da unidade de Produtos Estruturados e Estruturados com a assistência do especialista em vigilância de mercado Brian Shute e especialista em estratégias de negociação Ainsley Kerr. O caso foi supervisionado pelo chefe da Unidade de Abuso de Mercado, Daniel M. Hawke.